前交易員因證券交易委員會爭議的追蹤系統被捕，判刑4700萬美元案件

一位俄勒岡州退休人員被判處一年監禁。他的罪行？與Nuveen LLC的交易員合作，利用祕密市場信息獲利。他們的計劃獲得了$47 百萬。

亞倫·威廉姆斯，79歲，在曼哈頓的美國地區法官保羅·加德佩面前站着。曾是舊金山Sutro & Co.的交易主管。去年，他承認從曾爲Nuveen交易的勞倫斯·比利梅克那裏獲得內幕消息。這些消息幫助他進行數千筆時機恰到好處的股票交易。

法官承認威廉姆斯幫助檢方定罪比利梅克。盡管如此，非法交易的規模之大使得監禁時間不可避免。

比利梅克，54歲，在2023年認罪。去年5月被判70個月。他在五年內向威廉姆斯泄露了Nuveen的計劃行動。這是一個相當不錯的安排。威廉姆斯可以在公司重大行動改變市場價格之前進行交易。

調查人員發現威廉姆斯進行了1,697筆日內股票交易。他們通過使用綜合審計跟蹤(CAT)來發現這些交易，該數據庫跟蹤每天最多5000億筆交易。

美國證券交易委員會指出，威廉姆斯在五年內的"勝率"高達令人難以置信的97%。這種情況偶然發生的幾率？不到一萬億分之一。法律人士表示，你需要像CAT這樣的東西來識別這些模式。

華爾街對SEC的追蹤工具不滿意

Citadel Securities LLC 和美國證券協會在2023年起訴了SEC。他們的爭論？監管機構 supposedly 沒有得到國會的批準來建立數據庫。

共和黨人擔心CAT可能會暴露投資者的個人信息或政治傾向。川普的復出加劇了這一辯論。

保羅·阿特金斯上周剛被宣誓爲SEC主席，在確認過程中抱怨CAT的成本已經“膨脹”，其範圍“有點偏離”。他正在重新審視整個情況。

金融行業在阿特金斯掌舵之前就開始進行遊說。證券交易委員會已經從CAT數據中剝離了直接的個人標識符。在二月份，證券行業團體推動停止收取該系統的費用，盡管其未來似乎懸而未決。

CAT 已抓獲其他不法行爲者

不僅僅是Nuveen案。SEC聲稱CAT引發了另外兩個最近的崩盤。去年十一月，一名聯邦儲備局的檢查員因利用他監管的公司的機密信息進行交易而認罪。

一個月後，一名佛羅裏達州的日間交易者就利用數千個虛假的“欺騙”訂單操縱交易量稀少的股票的指控達成和解。

在周一的聽證會上，威廉姆斯在與晚期帕金森病作鬥爭時表示對“法庭、我的家人以及Nuveen的員工和客戶”表示歉意。他補充說他感到“尷尬和羞愧。”

聯邦指南建議監禁57至71個月。可能的最高刑罰？高達75年，盡管在白領犯罪案件中這種情況很少見。這對夫婦使用臨時手機以保持低調。在2022年8月的一個早晨，他們在Nuveen拋售大量股份之前，做空Match Group股票，賺取了超過55,000美元。

威廉姆斯懇求避免入獄，稱自己是"一個異常善良和樂於助人的人。"法官並不買帳。他指出了不當行爲的"明顯性質"以及所有那些非法交易。

周一提交的沒收令顯示，威廉姆斯同意放棄來自查爾斯·施瓦布和摩根大通帳戶的超過$35 百萬。此外，他在俄勒岡州西林的六臥室六浴室的房子也將被沒收。