Предлагается штрафовать до 30 миллионов донгов тех, кто совершает сделки на нелицензированных криптовалютных биржах.

Нарушения, связанные с осуществлением сделок и предоставлением услуг с цифровыми активами, могут повлечь за собой штраф до 200 миллионов донгов для организаций и до 100 миллионов донгов для физических лиц, согласно проекту Декрета о применении административных взысканий в сфере цифровых активов, который сейчас находится на стадии общественного обсуждения в Министерстве финансов и Государственной комиссии по ценным бумагам.

Для внутренних инвесторов сделки с цифровыми активами на не лицензированных платформах будут караться штрафом от 10 до 30 миллионов донгов. Это следующий шаг после Резолюции 05, согласно которой вьетнамские инвесторы обязаны перевести свои цифровые активы с иностранных бирж на платформы, одобренные Министерством финансов, в течение 6 месяцев с момента первого получения лицензии. По данным Государственной комиссии по ценным бумагам, эта мера требует полного соблюдения правил KYC, подтверждения данных и использования банковских счетов, зарегистрированных на имя инвестора.

Максимальный штраф до 200 миллионов донгов для организаций

В проекте Декрета четко определен максимальный размер штрафа — 200 миллионов донгов для организаций и 100 миллионов донгов для физических лиц, применяемый за нарушения, связанные с размещением, выпуском, организацией торгового рынка и предоставлением связанных услуг в сфере цифровых активов.

Если физическое лицо совершает те же действия, что и организация, размер штрафа составит половину от максимального.

К регулируемым нарушениям относятся:

• Нарушение правил размещения и выпуска цифровых активов
• Нарушение правил организации рынка торговли
• Нарушение обязанностей организаций, предоставляющих услуги с цифровыми активами
• Нарушение правил перевода средств иностранными инвесторами
• Нарушение требований по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма в сфере цифровых активов

Помимо денежных штрафов, к организациям-нарушителям могут быть применены дополнительные меры:

• Временное лишение лицензии на предоставление услуг с цифровыми активами
• Приостановление размещения, выпуска или предоставления услуг торговли
• Обязательство отменить или исправить недостоверную информацию
• Обязательство предоставить полную и достоверную информацию
• Обязательство вернуть незаконно полученную прибыль
• Обязательство удалить или заблокировать нарушающие системы

Детализация штрафов для иностранных инвесторов

В проекте также прописаны размеры штрафов за нарушения, связанные с переводом средств и использованием специальных счетов иностранными инвесторами:

• 30–50 миллионов донгов: за открытие и использование расчетных счетов с нарушением правил при сделках с цифровыми активами во Вьетнаме
• 70–100 миллионов донгов: за предоставление банку недостоверных документов, данных или информации
• 70–100 миллионов донгов: для банков, которые не выполняют установленные Резолюцией 05 обязанности

Полномочия по наложению штрафов

Проект Декрета также четко определяет должностных лиц, уполномоченных на применение административных взысканий в сфере цифровых активов, включая:

• Председатель Государственной комиссии по ценным бумагам
• Главный инспектор Государственной комиссии по ценным бумагам
• Главный инспектор Государственного банка в регионе
• Директор Департамента финансов
• Председатель Народного комитета провинции
• Представители правоохранительных органов

Например, согласно проекту, директор департамента финансов или главный инспектор Госкомиссии по ценным бумагам имеют право:

• Вынести предупреждение
• Наложить штраф до 160 миллионов донгов на организацию и до 80 миллионов донгов на физическое лицо
• Лишить лицензии на предоставление услуг с цифровыми активами сроком от 1 до 6 месяцев
• Приостановить размещение, выпуск или предоставление услуг торговли сроком от 1 до 12 месяцев

Согласно Резолюции 05, внутренний рынок цифровых активов будет регулироваться тремя органами:

• Министерство финансов: контроль предоставления услуг и торговли
• Государственный банк: контроль денежных потоков и платежных средств
• Министерство общественной безопасности: борьба с мошенничеством и киберпреступностью

В Резолюции 05 указано, что инвесторы могут быть привлечены к уголовной ответственности за сделки на нелицензированных биржах. На этот раз этот вопрос не разъяснен, и неизвестно, будут ли административные и уголовные меры применяться одновременно, либо уголовная ответственность отменена — ждем дальнейших разъяснений от компетентных органов.

Тхак Шань