تاجر سابق يحصل على عقوبة بالسجن في قضية بقيمة 47 مليون دولار تم القبض عليه بواسطة نظام تتبع متنازع عليه من SEC

عوقب متقاعد من أوريغون بالسجن لمدة عام. جريمته؟ العمل مع تاجر من Nuveen LLC للاستفادة من معلومات السوق السرية. حققت خطتهم $47 مليون.

وقف آلان ويليامز، 79 عامًا، أمام القاضي الفيدرالي بول غارديف في مانهاتن. كان رئيس تداول سابق في سوترو وشركاه في سان فرانسيسكو. في العام الماضي، اعترف بأنه حصل على معلومات من الداخل من لورانس بيليمك، الذي كان يتداول لصالح نوفين. ساعدته هذه المعلومات على إجراء آلاف من الصفقات في الأسهم في الوقت المناسب.

اعترف القاضي بأن ويليامز ساعد المدعين في الإيقاع ببيليميك. ومع ذلك، فإن الحجم الهائل للتداول غير القانوني جعل قضاء فترة في السجن أمرًا لا مفر منه.

بيليمك، 54 عامًا، قدم اعترافًا بالذنب في عام 2023. حصل على 70 شهرًا في مايو. على مدى خمس سنوات، قام بتسريب خطط نوفين إلى ويليامز. كانت هذه إعدادًا جيدًا. كان بإمكان ويليامز التداول قبل أن تؤثر تحركات الشركة الكبيرة على أسعار السوق.

وجد المحققون أن ويليامز قام بـ 1,697 صفقة تداول أسهم خلال اليوم. وقد رصدوا هذه الصفقات باستخدام مسار التدقيق الموحد (CAT)، قاعدة بيانات ضخمة تتبع ما يصل إلى 500 مليار صفقة يومية.

أشارت هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى أن ويليامز كان لديه معدل "نجاح" مذهل بنسبة 97 في المائة على مدى خمس سنوات. ما هي احتمالات حدوث ذلك بالصدفة؟ أقل من واحد في تريليون. يقول الأشخاص القانونيون إنك ستحتاج إلى شيء مثل CAT لرصد هذه الأنماط.

وول ستريت ليست سعيدة بأداة تتبع لجنة الأوراق المالية والبورصات

رفعت شركة Citadel Securities LLC والجمعية الأمريكية للأوراق المالية دعوى قضائية ضد هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC في عام 2023. مشكلتهم؟ يُزعم أن الهيئة لم تحصل على الضوء الأخضر من الكونغرس لقاعدة البيانات.

يقلق الجمهوريون من أن CAT قد تكشف عن معلومات شخصية للمستثمرين أو ميولهم السياسية. عودة ترامب إلى السلطة قد زادت من حدة هذا الجدل.

بول أتكينز، الذي تم تنصيبه كرئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات الأسبوع الماضي، تذمر خلال تأكيده من أن تكاليف CAT قد "تضخمت" وأن نطاقها "قد انحرف نوعًا ما". إنه يتطلع إلى إعادة تقييم كل شيء.

بدأت صناعة المال في ممارسة الضغط حتى قبل أن يتولى أتكين القيادة. وقد قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات بالفعل بإزالة المعرفات الشخصية المباشرة من بيانات CAT. في فبراير، ضغطت مجموعة صناعة الأوراق المالية لوقف جمع الرسوم للنظام بينما يبدو أن مستقبله في الهواء.

CAT قد أمسك بممثلين سيئين آخرين

ليس فقط قضية نوفين. تدعي لجنة الأوراق المالية والبورصات أن CAT أثارت انهيارين آخرين حديثين. في نوفمبر الماضي، أقر مفتش من الاحتياطي الفيدرالي بالذنب في التداول بناءً على معلومات سرية حول الشركات التي كان يشرف عليها.

بعد شهر، توصل متداول يومي في فلوريدا إلى تسوية بشأن استخدامه لآلاف الطلبات الوهمية "المزيفة" للتلاعب بالأسهم التي يتم تداولها بنشاط قليل.

في جلسة الاستماع يوم الاثنين، قال ويليامز، الذي يعاني من مرض باركنسون المتقدم، إنه يعتذر "للمحكمة، ولعائلتي، ولموظفي وعملاء نوفين." وأضاف أنه يشعر "بالإحراج والعار."

اقترحت التوجيهات الفيدرالية فترة تتراوح بين 57 إلى 71 شهرًا خلف القضبان. أقصى عقوبة ممكنة؟ 75 عامًا مذهلة، على الرغم من أن ذلك نادر في حالات الجرائم البيضاء. استخدم الثنائي هواتف مؤقتة للبقاء تحت الرادار. في صباح يوم من أيام أغسطس عام 2022، حققوا أكثر من 55,000 دولار من خلال بيع أسهم مجموعة ماتش قبل أن تتخلص نوفين من مركز كبير.

توسل ويليامز لتجنب السجن، واصفًا نفسه بأنه "رجل كريم وعطوف بشكل غير عادي." لم يصدق القاضي ذلك. أشار إلى "الطبيعة الفاضحة" لسوء السلوك وكل تلك التداولات غير القانونية.

أمر مصادرة قدم يوم الاثنين يُظهر أن ويليامز وافق على التخلي عن أكثر من $35 مليون من حسابات تشارلز شواب وجي بي مورغان. بالإضافة إلى منزله الذي يحتوي على ست غرف نوم وستة حمامات في ويست لين، أوريغون.