前交易员因证券交易委员会争议的追踪系统被捕，判刑4700万美元案件

一位俄勒冈州退休人员被判处一年监禁。他的罪行？与Nuveen LLC的交易员合作，利用秘密市场信息获利。他们的计划获得了$47 百万。

亚伦·威廉姆斯，79岁，在曼哈顿的美国地区法官保罗·加德佩面前站着。曾是旧金山Sutro & Co.的交易主管。去年，他承认从曾为Nuveen交易的劳伦斯·比利梅克那里获得内幕消息。这些消息帮助他进行数千笔时机恰到好处的股票交易。

法官承认威廉姆斯帮助检方定罪比利梅克。尽管如此，非法交易的规模之大使得监禁时间不可避免。

比利梅克，54岁，在2023年认罪。去年5月被判70个月。他在五年内向威廉姆斯泄露了Nuveen的计划行动。这是一个相当不错的安排。威廉姆斯可以在公司重大行动改变市场价格之前进行交易。

调查人员发现威廉姆斯进行了1,697笔日内股票交易。他们通过使用综合审计跟踪(CAT)来发现这些交易，该数据库跟踪每天最多5000亿笔交易。

美国证券交易委员会指出，威廉姆斯在五年内的"胜率"高达令人难以置信的97%。这种情况偶然发生的几率？不到一万亿分之一。法律人士表示，你需要像CAT这样的东西来识别这些模式。

华尔街对SEC的追踪工具不满意

Citadel Securities LLC 和美国证券协会在2023年起诉了SEC。他们的争论？监管机构 supposedly 没有得到国会的批准来建立数据库。

共和党人担心CAT可能会暴露投资者的个人信息或政治倾向。特朗普的复出加剧了这一辩论。

保罗·阿特金斯上周刚被宣誓为SEC主席，在确认过程中抱怨CAT的成本已经“膨胀”，其范围“有点偏离”。他正在重新审视整个情况。

金融行业在阿特金斯掌舵之前就开始进行游说。证券交易委员会已经从CAT数据中剥离了直接的个人标识符。在二月份，证券行业团体推动停止收取该系统的费用，尽管其未来似乎悬而未决。

CAT 已抓获其他不法行为者

不仅仅是Nuveen案。SEC声称CAT引发了另外两个最近的崩盘。去年十一月，一名联邦储备局的检查员因利用他监管的公司的机密信息进行交易而认罪。

一个月后，一名佛罗里达州的日间交易者就利用数千个虚假的“欺骗”订单操纵交易量稀少的股票的指控达成和解。

在周一的听证会上，威廉姆斯在与晚期帕金森病作斗争时表示对“法庭、我的家人以及Nuveen的员工和客户”表示歉意。他补充说他感到“尴尬和羞愧。”

联邦指南建议监禁57至71个月。可能的最高刑罚？高达75年，尽管在白领犯罪案件中这种情况很少见。这对夫妇使用临时手机以保持低调。在2022年8月的一个早晨，他们在Nuveen抛售大量股份之前，做空Match Group股票，赚取了超过55,000美元。

威廉姆斯恳求避免入狱，称自己是"一个异常善良和乐于助人的人。"法官并不买账。他指出了不当行为的"明显性质"以及所有那些非法交易。

周一提交的没收令显示，威廉姆斯同意放弃来自查尔斯·施瓦布和摩根大通账户的超过$35 百万。此外，他在俄勒冈州西林的六卧室六浴室的房子也将被没收。