Cơ quan Tài chính và Tội phạm của Hàn Quốc phạt Korbit 2,73 tỷ won vì vi phạm quy định chống rửa tiền

Nguồn: CryptoTale Tiêu đề gốc: FIU Hàn Quốc Phạt Korbit ₩2.73T vì Vi Phạm Quy Định AML Liên kết gốc: https://cryptotale.org/south-korea-fiu-fines-korbit-%e2%82%a92-73b-for-aml-rule-breaches/

• FIU phạt Korbit ₩2.73T sau khi kiểm tra phát hiện vi phạm rộng rãi về AML, KYC và kiểm soát giao dịch.
• Korbit ghi nhận 22.000 trường hợp thất bại trong thẩm định khách hàng và 19 chuyển khoản đến các nền tảng nước ngoài không báo cáo.
• FIU đã xử phạt CEO và người phụ trách báo cáo của Korbit, và dự kiến tăng cường giám sát AML.

Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc đã xử phạt sàn giao dịch tiền điện tử Korbit sau cuộc kiểm tra chống rửa tiền phát hiện vi phạm các quy định địa phương. FIU đã đưa ra cảnh báo tổ chức, áp dụng phạt tiền và kỷ luật hai vai trò tuân thủ cao cấp. Cơ quan cho biết vụ việc này xuất phát từ các phát hiện về kiểm tra khách hàng, hạn chế giao dịch, chuyển khoản nước ngoài và kiểm soát rủi ro đối với các sản phẩm mới hơn.

Các hình phạt theo Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc thù

FIU cho biết đã xác nhận Korbit vi phạm nghĩa vụ theo Đạo luật Thông tin Tài chính Đặc thù trong quá trình rà soát AML toàn diện. Cơ quan đã triệu tập Ủy ban Xem xét Hình phạt vào ngày 31 tháng 12 năm 2025. Ủy ban đã xem xét các quy định về hình phạt theo luật và các tiền lệ thi hành trước đó.

Ủy ban đã thảo luận các vụ án hình phạt tương tự và phương pháp tính phạt tiền. Nó đã lấy ý kiến về các biện pháp đề xuất và xem xét các biện pháp khắc phục tự nguyện của Korbit trong quá trình này.

Sau khi xem xét, FIU quyết định đưa ra cảnh báo tổ chức và phạt hành chính tổng cộng KRW 2.73 tỷ ( khoảng 1,9 triệu USD). Nó cũng đã gửi cảnh báo tới giám đốc điều hành của Korbit và kỷ luật người phụ trách báo cáo, nêu rõ trách nhiệm giám sát tuân thủ.

FIU cho biết sẽ công bố chi tiết các hình phạt qua quy trình công khai của mình. Nó tuyên bố rằng khoản phạt sẽ được thực thi sau bước thông báo trước và thời gian nộp ý kiến tối thiểu là 10 ngày.

Các thất bại trong Thẩm định Khách hàng và Thiếu các Lệnh Giao dịch

Các kiểm tra viên đã tiến hành kiểm tra AML tại chỗ từ ngày 16 đến 29 tháng 10 năm 2024, FIU cho biết. Cơ quan xác nhận có khoảng 22.000 trường hợp liên quan đến thẩm định khách hàng và các hạn chế giao dịch.

FIU lưu ý Korbit ghi nhận khoảng 12.800 vi phạm trong xác minh khách hàng. Nó trích dẫn các hồ sơ nhận dạng không rõ ràng, bao gồm hình ảnh mờ và thông tin bị che khuất một phần. Nó cũng đề cập đến các hồ sơ in, sao chép hoặc chụp lại sử dụng thay vì chứng chỉ gốc.

Thông báo cũng đề cập đến dữ liệu địa chỉ không đầy đủ trong hồ sơ khách hàng. Ngoài ra, FIU cho biết Korbit đã hoàn tất xác minh lại mà không thu thập chứng chỉ nhận dạng cập nhật. Nó cho biết nền tảng đã bỏ lỡ các chu kỳ xác minh lại sau ngày gia hạn theo lịch trình.

FIU nói rằng Korbit cũng cho phép hoạt động của khách hàng có nguy cơ rửa tiền tăng lên. Cơ quan quản lý cho biết Korbit không thêm các bước xác minh trước khi cho phép các giao dịch cho những người dùng có rủi ro cao hơn.

Trong một số trường hợp riêng biệt, FIU cho biết Korbit vi phạm các quy tắc hạn chế giao dịch trong khoảng 9.100 trường hợp. Theo nghị định thi hành, các sàn giao dịch phải hạn chế giao dịch cho đến khi hoàn tất xác minh khách hàng. FIU cho biết Korbit đã cho phép các giao dịch mặc dù trạng thái xác minh chưa hoàn thành.

Giao dịch VASP Nước ngoài và Khoảng trống Đánh giá Rủi ro NFT

FIU cho biết Korbit hỗ trợ 19 giao dịch chuyển khoản tài sản ảo liên quan đến ba nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài. Thông báo cho biết các công ty này chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của Hàn Quốc, do đó Korbit nên đã chặn các giao dịch này.

Cơ quan liên kết phát hiện này với quy định cấm giao dịch với các VASP không báo cáo. Nó cho biết các chuyển khoản này vi phạm nghĩa vụ cấm giao dịch với các nhà điều hành không báo cáo và các quy định thi hành liên quan.

FIU cũng đề cập đến các thất bại trong kiểm soát đánh giá rủi ro rửa tiền đối với các dịch vụ mới. Nó cho biết Korbit chưa hoàn tất các đánh giá rủi ro cần thiết trước khi hỗ trợ các loại giao dịch mới, bao gồm hoạt động NFT không thể thay thế. Cơ quan đếm được 655 trường hợp liên quan đến các bước đánh giá trước thiếu sót.

FIU cho biết sẽ tiếp tục các biện pháp theo dõi từ các cuộc kiểm tra tại chỗ còn lại trong toàn ngành. Nó nhấn mạnh mục tiêu nâng cao năng lực AML và hệ thống tuân thủ pháp luật. FIU cho biết thị trường tài sản ảo nên phát triển cùng với niềm tin của công chúng theo thời gian.