SEC Đối Mặt Với Sự Chỉ Trích Về Việc Mất Các Hồ Sơ Thi Hành Tiền Điện Tử Quan Trọng

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bị scrutinize sau một báo cáo gần đây tiết lộ một loạt các lỗi "có thể tránh được" của bộ phận CNTT của cơ quan này. Những sai sót này đã dẫn đến việc mất đi các hồ sơ quan trọng liên quan đến các hành động thực thi tiền điện tử trong thời gian lãnh đạo của cựu Chủ tịch Gary Gensler.

Sự cố công nghệ xóa bỏ các thông tin liên lạc của Gensler

Một báo cáo cuối cùng từ Văn phòng Tổng thanh tra của SEC (OIG) đã làm sáng tỏ các hành động của Văn phòng Công nghệ Thông tin (OIT) dẫn đến sự biến mất của các tin nhắn văn bản của Gensler từ năm 2022 đến năm 2023.

Báo cáo, ngày 3 tháng 9, cho thấy rằng OIT đã thực hiện một "chính sách tự động hóa và hiểu biết không đầy đủ" vào tháng 8 năm 2023. Chính sách này đã kích hoạt "một sự xóa bỏ hoàn toàn thiết bị di động do chính phủ của Gensler phát hành."

Có vẻ như thiết bị chính thức của Gensler đã bị xác định sai là không hoạt động và đã không được sao lưu trong gần 12 tháng. OIT "đã thực hiện một lần reset nhà máy một cách vội vàng," điều này đã xóa các tin nhắn văn bản lưu trữ trên thiết bị và các nhật ký hệ điều hành của nó trong khoảng thời gian từ ngày 18 tháng 10 năm 2022 đến ngày 6 tháng 9 năm 2023.

Tình hình đã trở nên tồi tệ hơn bởi "các hành động OIT bổ sung, những thiếu sót và cơ hội bị bỏ lỡ, bao gồm cả sự thiếu hụt hệ thống và quy trình dự phòng không tính đến yêu cầu giữ hồ sơ cho các quan chức cấp cao như Gensler," như được giải thích trong báo cáo.

Cơ quan quản lý được cho là đã nỗ lực để phục hồi hoặc tái tạo các tin nhắn đã bị xóa nhưng "không thể thu hồi hoặc xác định toàn bộ phạm vi," bao gồm một số hồ sơ liên bang. Cuộc đánh giá phát hiện rằng khoảng 38% các cuộc hội thoại văn bản được phục hồi có liên quan đến nhiệm vụ và liên quan đến các vấn đề có liên quan trực tiếp đến nhân viên cấp cao SEC và/hoặc các Ủy viên vào thời điểm đó, phân loại chúng là hồ sơ chính thức.

Trong số các cuộc giao tiếp được phục hồi, SEC đã thu hồi một cuộc trò chuyện vào tháng 5 năm 2023 liên quan đến Gensler, nhân viên của ông và Giám đốc Bộ phận Thi hành về thời gian hành động của SEC đối với một số nền tảng giao dịch tiền điện tử nhất định và các nhà sáng lập của họ.

Các nhà lãnh đạo ngành công nghiệp tiền điện tử phản ứng trước sai lầm của ban quản lý SEC trước đây

Vào thứ Năm, những nhân vật nổi bật trong ngành công nghiệp tiền điện tử đã bình luận về "lỗi" mà ban lãnh đạo SEC trước đây đã mắc phải và những hệ lụy tiềm năng của nó. Nate Geraci, chủ tịch và tổng thống của The ETF Store, đã nhận xét, "Hãy xem xét tất cả các sự kiện quan trọng trong không gian crypto trong thời gian này. Về cơ bản từ sự sụp đổ của FTX đến vụ kiện ETF bitcoin spot của Grayscale. Điều này đặt ra nhiều câu hỏi."

Nhiều quan sát viên đã chỉ ra rằng khung thời gian của các văn bản bị xóa trùng khớp với một phần trong các hành động thực thi của SEC chống lại nhiều sàn giao dịch tiền điện tử, việc công bố Thông báo Kế toán Nhân viên số 121 của SEC (SAB 121), và các chính sách chống tiền điện tử từ các cơ quan quản lý khác.

Trong một loạt bài viết trên X, Giám đốc Pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, đã chỉ trích ban lãnh đạo trước đây vì sự đạo đức giả rõ ràng, nói rằng: "Sau tất cả những bài giảng về việc bảo tồn dữ liệu. Tất cả những lời quở trách. Tất cả sự tự mãn."

CLO khẳng định rằng "đây không phải chỉ là một khoảnh khắc 'lỗi' đơn giản. Đây là sự phá hủy chứng cứ liên quan đến các thủ tục pháp lý đang diễn ra." Báo cáo OIG lưu ý rằng việc mất tin nhắn văn bản của cựu chủ tịch có thể ảnh hưởng đến khả năng của SEC trong việc phản hồi một số yêu cầu theo Đạo luật Tự do Thông tin (FOIA).

Cần lưu ý rằng Coinbase đã gửi yêu cầu FOIA vào tháng Ba để tìm thông tin về chi tiêu của cơ quan quản lý đối với các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử. Sàn giao dịch tiền điện tử đã yêu cầu các tài liệu hỗ trợ được sử dụng trong việc tạo báo cáo ngân sách hàng năm và hiệu suất hiện tại cũng như trong quá khứ.

Hơn nữa, họ đã hỏi về số lượng nhân viên và nhà thầu bên thứ ba tham gia vào các cuộc điều tra và hành động thi hành này, cũng như chi tiết về "Đơn vị Tài sản Crypto và An ninh mạng" của SEC trong Bộ phận Thi hành.

"Chúng ta đều xứng đáng có được những điều tốt đẹp hơn, đặc biệt là từ những 'nhà lãnh đạo' cảm thấy có quyền chỉ trích người khác và đưa ra những cáo buộc một cách quá tự do," Grewal kết luận.