Các cơ quan quản lý tài chính toàn cầu tăng cường hợp tác quốc tế để chống lại hành vi gian lận xuyên biên giới.

Gần đây, một cơ quan quản lý tài chính nổi tiếng toàn cầu đã thông báo thành lập một nhóm công tác xuyên biên giới chuyên biệt để đối phó với các vấn đề lừa đảo tài chính quốc tế ngày càng phức tạp. Biện pháp này nhằm tăng cường giám sát đối với các hành vi thao túng thị trường như "bẫy bơm xả" và đồng thời trấn áp các hành vi phi pháp khác gây hại cho lợi ích của nhà đầu tư.

Tuyên bố chính thức của cơ quan này cho biết việc thành lập nhóm làm việc xuyên biên giới lần này nhằm nâng cao hiệu quả công tác chống gian lận, củng cố sức mạnh trấn áp của các cơ quan thực thi pháp luật. Nhóm làm việc sẽ tập trung vào những hành vi vi phạm xuyên biên giới có thể gây hại cho quyền lợi của nhà đầu tư trong nước, và hỗ trợ các cơ quan thực thi pháp luật liên quan tiến hành điều tra.

Nhóm công tác đặc biệt xuyên biên giới: Tập trung vào hành vi vi phạm của các thực thể nước ngoài

Theo thông tin, đội ngũ xuyên biên giới mới thành lập sẽ ưu tiên điều tra các hành vi vi phạm quy định chứng khoán địa phương của các công ty nước ngoài, đặc biệt là các phương pháp thao túng thị trường như "Bẫy bơm xả". Phương pháp này thường liên quan đến các đội ngũ đầu tư (đôi khi là bên phát hành token) bằng cách phát tán thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm, tạo ra cơn sốt mua hàng, từ đó đẩy giá tài sản lên cao. Khi giá đạt đỉnh, các đội ngũ này sẽ bán tháo tài sản nắm giữ, dẫn đến sự sụt giảm mạnh về giá, khiến các nhà đầu tư bình thường chịu thiệt hại.

Cần lưu ý rằng trong những tháng gần đây, nhiều cơ quan quản lý, bao gồm cả cơ quan quản lý giao dịch hàng hóa tương lai, đã đưa ra cảnh báo cho các nhà đầu tư về các hành vi gian lận như vậy, đặc biệt là đối với những người tham gia thị trường tiền điện tử. Các cơ quan quản lý không chỉ nhắc nhở các nhà đầu tư nhỏ lẻ cảnh giác với những trò lừa đảo này, mà còn giải thích chi tiết về cách nhận diện những hành vi gian lận này.

Mặc dù các cơ quan quản lý đã nhiều lần kêu gọi nhà đầu tư cần thận trọng và thực hiện đầy đủ công việc thẩm định khi tham gia các dự án tài chính mới nổi, nhưng cũng đã nêu rõ nhóm công tác sẽ kiên quyết truy cứu bất kỳ hành vi vi phạm nào. Ngoài ra, các cơ quan quản lý cũng sẽ theo dõi chặt chẽ những tổ chức trung gian như kiểm toán viên và nhà bảo lãnh đã hỗ trợ các công ty nghi vấn tham gia vào thị trường vốn của quốc gia.

Công việc trọng điểm: Rủi ro đặc biệt do các doanh nghiệp nước ngoài mang lại

Theo thông tin từ cơ quan này, nhóm công tác cũng sẽ tập trung xem xét các hành vi vi phạm luật chứng khoán có thể xảy ra từ các công ty đến từ một số quốc gia cụ thể (như những khu vực có mức độ kiểm soát của chính phủ cao hơn), vì các doanh nghiệp ở những khu vực này thường mang lại rủi ro độc đáo cho các nhà đầu tư.

Chủ tịch của tổ chức này khi đề cập đến sáng kiến mới này đã nói: "Chúng tôi hoan nghênh các công ty từ khắp nơi trên thế giới tham gia vào thị trường vốn của chúng tôi, nhưng chúng tôi tuyệt đối không tha thứ cho bất kỳ hành vi nào cố gắng lợi dụng biên giới quốc tế để tránh sự quản lý, gây hại cho quyền lợi của nhà đầu tư, bất kể là công ty, tổ chức trung gian, người giám sát hay các nhà giao dịch đầu cơ. Nhóm công tác đặc biệt mới thành lập sẽ tích hợp các nguồn lực điều tra của chúng tôi, sử dụng mọi công cụ có sẵn để chống lại hành vi lừa đảo xuyên quốc gia."

Chủ tịch cũng nhấn mạnh rằng ông đã yêu cầu các bộ phận trong cơ quan phối hợp chặt chẽ để đối phó với thách thức này. "Tôi đã chỉ thị cho các nhân viên của các bộ phận như tài chính công ty, kiểm toán, phân tích rủi ro kinh tế, thị trường giao dịch và các vấn đề quốc tế, xem xét và đề xuất các biện pháp có thể bảo vệ tốt hơn lợi ích của nhà đầu tư, bao gồm việc xây dựng hướng dẫn công bố thông tin mới và điều chỉnh quy tắc cần thiết," ông bổ sung.

Người đứng đầu các cơ quan thực thi pháp luật cũng đã đưa ra quan điểm về sứ mệnh và kỳ vọng của nhóm công tác. Bà nói: "Nhóm công tác xuyên biên giới sẽ tận dụng tối đa nguồn lực và chuyên môn của các cơ quan thực thi pháp luật để chống lại việc thao túng thị trường quốc tế và các hành vi gian lận. Chúng tôi rất vinh dự được tham gia vào công việc quan trọng này nhằm thực thi các quy định về chứng khoán và bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư trong nước."