Cựu Trader Nhận án tù trong vụ án 47 triệu đô la bị phát hiện bởi Hệ thống Theo dõi gây tranh cãi của SEC

Một người nghỉ hưu ở Oregon đã bị buộc tội một năm tù giam. Tội ác của ông? Làm việc với một nhà giao dịch của Nuveen LLC để thu lợi từ thông tin thị trường bí mật. Kế hoạch của họ đã thu về $47 triệu.

Alan Williams, 79 tuổi, đứng trước Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Paul Gardephe tại Manhattan. Trước đây là một ông trùm giao dịch tại Sutro & Co. ở San Francisco. Năm ngoái, ông đã thừa nhận việc nhận thông tin nội bộ từ Lawrence Billimek, người từng giao dịch cho Nuveen. Những thông tin này đã giúp ông thực hiện hàng nghìn giao dịch cổ phiếu được tính toán hoàn hảo.

Thẩm phán công nhận rằng Williams đã giúp công tố viên bắt Billimek. Tuy nhiên, quy mô lớn của việc giao dịch bất hợp pháp đã làm cho thời gian tù là điều không thể tránh khỏi.

Billimek, 54 tuổi, đã nhận tội vào năm 2023. Đã nhận án 70 tháng vào tháng 5. Trong năm năm, ông đã rò rỉ các bước đi dự kiến của Nuveen cho Williams. Thật là một thiết lập tuyệt vời. Williams có thể giao dịch trước khi các bước đi lớn của công ty làm thay đổi giá thị trường.

Các nhà điều tra phát hiện ra rằng Williams đã thực hiện 1.697 giao dịch cổ phiếu trong ngày. Họ đã phát hiện ra điều này bằng cách sử dụng Con đường Kiểm toán Tập trung (CAT), một cơ sở dữ liệu khổng lồ theo dõi lên đến 500 tỷ giao dịch mỗi ngày.

SEC chỉ ra rằng Williams có tỷ lệ "chiến thắng" đáng kinh ngạc là 97% trong năm năm. Xác suất để điều đó xảy ra chỉ do ngẫu nhiên? Ít hơn một trên một triệu triệu. Những người pháp lý nói rằng bạn sẽ cần một cái gì đó giống như CAT để phát hiện những mẫu hình này.

Phố Wall Không Hài Lòng Về Công Cụ Theo Dõi Của SEC

Citadel Securities LLC và Hiệp hội Chứng khoán Mỹ đã kiện SEC vào năm 2023. Vấn đề của họ? Cơ quan quản lý được cho là không có sự chấp thuận của Quốc hội cho cơ sở dữ liệu.

Cộng hòa lo ngại về việc CAT có thể làm lộ thông tin cá nhân hoặc khuynh hướng chính trị của các nhà đầu tư. Sự trở lại của Trump nắm quyền đã làm nóng lên cuộc tranh luận này.

Paul Atkins, vừa được tuyên thệ làm chủ tịch SEC tuần trước, đã phàn nàn trong buổi xác nhận rằng chi phí CAT đã "bùng nổ" và phạm vi của nó "đã có phần lệch hướng." Ông đang xem xét lại toàn bộ vấn đề.

Ngành tài chính đã bắt đầu vận động hành lang ngay cả trước khi Atkins nắm quyền. SEC đã loại bỏ các thông tin cá nhân trực tiếp khỏi dữ liệu CAT. Vào tháng Hai, nhóm Ngành Chứng khoán đã thúc đẩy việc ngừng thu phí cho hệ thống trong khi tương lai của nó dường như vẫn chưa chắc chắn.

CAT Đã Tóm Gọn Những Kẻ Xấu Khác

Không chỉ có vụ Nuveen. SEC tuyên bố rằng CAT đã kích hoạt hai vụ phá sản gần đây khác. Vào tháng 11 năm ngoái, một thanh tra của Cục Dự trữ Liên bang đã nhận tội vì đã giao dịch dựa trên thông tin bí mật về các công ty mà ông giám sát.

Một tháng sau, một nhà giao dịch ngày ở Florida đã giải quyết các cáo buộc về việc sử dụng hàng ngàn lệnh "giả" để thao túng các cổ phiếu giao dịch ít.

Tại phiên điều trần vào thứ Hai, Williams, đang chiến đấu với bệnh Parkinson giai đoạn nặng, đã xin lỗi "tòa án, gia đình tôi và nhân viên cũng như khách hàng của Nuveen." Ông nói thêm rằng ông cảm thấy "xấu hổ và hổ thẹn."

Các hướng dẫn liên bang đề xuất mức án từ 57 đến 71 tháng tù. Bản án tối đa có thể? Đến 75 năm, mặc dù điều này rất hiếm trong các vụ án tội phạm tài chính. Cặp đôi này đã sử dụng điện thoại tạm thời để tránh bị phát hiện. Vào một buổi sáng tháng 8 năm 2022, họ đã kiếm được hơn 55.000 đô la bằng cách bán khống cổ phiếu của Match Group ngay trước khi Nuveen bán một vị thế lớn.

Williams van xin để tránh ngồi tù, mô tả bản thân là "một người đàn ông tốt bụng và hào phóng một cách bất thường." Thẩm phán không bị thuyết phục. Ông chỉ ra "bản chất rõ ràng" của hành vi sai trái và tất cả những giao dịch bất hợp pháp đó.

Một lệnh tịch thu được nộp vào thứ Hai cho thấy Williams đã đồng ý từ bỏ hơn $35 triệu từ các tài khoản Charles Schwab và JPMorgan. Thêm vào đó là ngôi nhà sáu phòng ngủ, sáu phòng tắm của anh ấy ở West Linn, Oregon.