Пропонується штраф до 30 мільйонів гривень для тих, хто здійснює операції на неліцензованих криптовалютних біржах.

Порушення, пов’язані з торгівлею та наданням послуг із цифровими активами, можуть каратися штрафом до 200 мільйонів VND для організацій та до 100 мільйонів VND для фізичних осіб, згідно з проєктом Постанови про адміністративні штрафи у сфері цифрових активів, який наразі обговорюється Міністерством фінансів та Державною комісією з цінних паперів.

Для внутрішніх інвесторів торгівля цифровими активами на платформах, які не мають ліцензії, каратиметься штрафом від 10 до 30 мільйонів VND. Це наступний крок після Резолюції 05, яка вимагає, щоб в’єтнамські інвестори протягом 6 місяців з моменту першої видачі ліцензії перевели цифрові активи з іноземних бірж на торгівлю у організаціях, затверджених Міністерством фінансів. За даними Державної комісії з цінних паперів, це повинно повністю відповідати вимогам KYC, верифікації інформації та використання банківського рахунку, що належить самому інвестору.

Максимальний штраф 200 мільйонів VND для організацій

Проєкт постанови чітко визначає, що максимальний штраф становить 200 мільйонів VND для організацій та 100 мільйонів VND для фізичних осіб, і застосовується до порушень у діяльності з публічного розміщення, емісії, організації ринку торгівлі та надання послуг, пов’язаних із цифровими активами.

Якщо фізична особа вчиняє порушення, аналогічне організації, штраф становитиме половину від суми для організації.

До порушень, що підпадають під регулювання, належать:

• Порушення правил щодо публічного розміщення, емісії цифрових активів
• Порушення правил щодо організації ринку торгівлі
• Порушення обов’язків організації, що надає послуги з цифровими активами
• Порушення правил переказу коштів іноземними інвесторами
• Порушення щодо запобігання відмиванню грошей, фінансуванню тероризму у сфері цифрових активів

Окрім штрафу, до організації-порушника можуть бути застосовані додаткові заходи:

• Тимчасове позбавлення права використовувати ліцензію на надання послуг із торгівлі цифровими активами
• Призупинення діяльності з публічного розміщення, емісії або надання послуг із торгівлі
• Примусове скасування або спростування неправдивої інформації
• Примусове надання повної та достовірної інформації
• Примусове повернення незаконно отриманого прибутку
• Примусове видалення або деактивація порушуючої системи

Детальні штрафи для іноземних інвесторів

Проєкт також визначає розміри штрафів за порушення, пов’язані з переказом коштів та використанням спеціальних рахунків іноземними інвесторами:

• 30–50 мільйонів VND: за відкриття та використання платіжного рахунку з порушенням правил при здійсненні операцій із цифровими активами у В’єтнамі
• 70–100 мільйонів VND: за надання неточної документації, даних, інформації до уповноваженого банку
• 70–100 мільйонів VND: для уповноваженого банку, якщо він не виконує належним чином свої обов’язки, визначені у Резолюції 05

Повноваження щодо накладення штрафів

Проєкт постанови також чітко визначає посадові особи, які мають повноваження щодо накладення адміністративних штрафів у сфері цифрових активів, зокрема:

• Голова Державної комісії з цінних паперів
• Головний інспектор Державної комісії з цінних паперів
• Головний інспектор Державного банку у регіоні
• Директор Департаменту фінансів
• Голова обласної/міської адміністрації (UBND)
• Представники сил поліції

Наприклад, згідно з проєктом, директор Департаменту фінансів або головний інспектор Державної комісії з цінних паперів мають право:

• Виносити попередження
• Накладати штраф до 160 мільйонів VND для організацій і до 80 мільйонів VND для фізичних осіб
• Позбавляти ліцензії на надання послуг із торгівлі цифровими активами на строк від 1 до 6 місяців
• Призупиняти діяльність з публічного розміщення, емісії або надання послуг із торгівлі на строк від 1 до 12 місяців

Згідно з Резолюцією 05, внутрішній ринок цифрових активів буде перебувати під наглядом трьох відомств:

• Міністерство фінансів: контроль діяльності з надання послуг та торгівлі
• Державний банк: контроль грошових потоків і платіжних інструментів
• Міністерство громадської безпеки: запобігання шахрайству та кіберзлочинності

У Резолюції 05 зазначено, що інвестор може нести кримінальну відповідальність, якщо здійснює торгівлю на неліцензованій біржі. Цього разу це питання не конкретизується, тож наразі невідомо, чи будуть одночасно застосовуватися як штрафи, так і кримінальна відповідальність, чи кримінальне переслідування було скасовано — чекаємо додаткової інформації від органів влади.

Тхак Шань