Бывший трейдер получил тюремный срок по делу на 47 миллионов долларов, пойманному спорной системой отслеживания SEC

Отставной житель Орегона получил один год тюремного заключения. Его преступление? Работать с трейдером Nuveen LLC, чтобы извлечь выгоду из секретной рыночной информации. Их схема принесла $47 миллион.

Алан Уильямс, 79 лет, встал перед судьей окружного суда США Полом Гардепом в Манхэттене. Ранее он был руководителем торговли в Sutro & Co. в Сан-Франциско. В прошлом году он признал, что получал инсайдерскую информацию от Лоренса Биллимек, который раньше торговал для Nuveen. Эти советы помогли ему совершить тысячи идеально рассчитанных сделок с акциями.

Судья признал, что Уильямс помог прокурорам поймать Билимек. Тем не менее, масштаб незаконной торговли сделал тюремный срок неизбежным.

Биллимек, 54 года, признал себя виновным в 2023 году. Получил 70 месяцев в мае. В течение пяти лет он сливал запланированные действия Nuveen Уильямсу. Довольно сладкая схема. Уильямс мог торговать до того, как крупные действия фирмы изменили рыночные цены.

Следователи обнаружили, что Уильямс совершил 1 697 внутридневных сделок с акциями. Они заметили это, используя Консолидированную аудиторскую трассу (CAT), огромную базу данных, отслеживающую до 500 миллиардов сделок в день.

SEC указал, что у Уильямса поразительные 97 процентов "коэффициент побед" за пять лет. Шансы на то, что это произошло случайно? Менее одного на триллион. Юридические специалисты говорят, что вам понадобится что-то вроде CAT, чтобы выявить эти паттерны.

Уолл-стрит недоволен инструментом отслеживания SEC

Citadel Securities LLC и Американская ассоциация ценных бумаг подали в суд на SEC в 2023 году. Их претензия? Регулятор, по их словам, не имел согласия Конгресса на создание базы данных.

Республиканцы беспокоятся о том, что CAT может потенциально раскрыть личные данные инвесторов или их политические предпочтения. Возвращение Трампа к власти обострило этот дебат.

Пол Аткинс, приведенный к присяге в качестве председателя SEC всего на прошлой неделе, жаловался во время своего подтверждения, что расходы на CAT "выросли" и его масштаб "как-то отклонился". Он вновь рассматривает всю ситуацию.

Финансовая индустрия начала лоббировать еще до того, как Атк ins взял на себя руководство. SEC уже убрала прямые персональные идентификаторы из данных CAT. В феврале группа ценных бумаг выступила с инициативой прекратить сбор сборов за систему, в то время как ее будущее кажется неопределенным.

CAT поймал других злых персонажей

Не только дело Nuveen. SEC утверждает, что CAT стал причиной двух других недавних провалов. В прошлом ноябре экзаменатор Федеральной резервной системы признал себя виновным в торговле на основе секретной информации о компаниях, которые он курировал.

Через месяц трейдер из Флориды уладил обвинения в использовании тысяч поддельных "спуф" ордеров для манипуляции с малоликвидными акциями.

На слушании в понедельник Уильямс, борющийся с продвинутой болезнью Паркинсона, извинился "перед судом, моей семьей и сотрудниками и клиентами Nuveen." Он добавил, что чувствует себя "смущенным и пристыженным."

Федеральные рекомендации предлагали от 57 до 71 месяца лишения свободы. Максимально возможный срок? Ужасающие 75 лет, хотя это редкость в делах белых воротничков. Пара использовала «горящие» телефоны, чтобы оставаться вне поля зрения. Одним августовским утром в 2022 году они заработали более 55 000 долларов, делая ставку на падение акций Match Group сразу перед тем, как Nuveen сбросил крупную позицию.

Уильямс умолял избежать тюремного заключения, описывая себя как "необычно порядочного и щедрого человека." Судья не верил в это. Он указал на "явный характер" правонарушений и все те незаконные сделки.

Заявление о конфискации, поданное в понедельник, показывает, что Уильямс согласился отказаться от более чем $35 миллиона из счетов Charles Schwab и JPMorgan. Плюс его шестикомнатное, шесть ванных комнат дом в Уэст-Линне, штат Орегон.