4百万ドルを超える賄賂に関与：証券会社2社とヘッジファンド1社の幹部が逮捕される

北京商報訊（记者 劉宇陽）3月12日、香港証券監督委員会は、3月10日から11日にかけて、内幕取引と腐敗行為を対象に、香港証券監督委員会と廉政公署が合同で行動を開始したと発表した。3つの登録済み企業の上級管理職が関与し、2つの証券会社と1つのヘッジファンド管理会社が含まれる。

合同行動の間、香港証券監督委員会と廉政公署の職員は、登録済み企業のオフィスや逮捕された者の自宅を含む14箇所を捜索した。廉政公署はさらに、35歳から60歳までの男性6名と女性2名を逮捕した。逮捕者には、2つの登録済み証券会社と登録済みヘッジファンド管理会社の上級管理職、および1名の仲介者が含まれる。

香港証券監督委員会と廉政公署は、登録済み証券会社の上級管理職が、登録済みヘッジファンド管理会社のオーナーから400万ドルを超える賄賂を受け取り、関連情報の公開前に複数の香港上場企業の株式割当の秘密情報を開示した疑いを持っている。これらの秘密情報をもとに、登録済みヘッジファンド管理会社は、市場で空売りや株式スワップ契約を通じて空頭ポジションを構築した。株式の増資情報が公開された後、該当株の価格は下落し、そのヘッジファンドは空売りポジションから約3億1500万ドルの利益を得たとされる。

香港証券監督委員会は、今回の合同行動は、内幕取引の疑いのある初期調査に基づくものであり、潜在的な腐敗行為が発見されたことによるものだと述べている。この事件は、その後、腐敗行為の疑いについて廉政公署に調査が引き継がれ、香港証券監督委員会は《証券及び先物条例》に基づき、内幕取引やその他の不正行為を重点的に調査している。

3月12日前の取引開始前に、国泰君安国際は公告を出し、3月10日に香港証券監督委員会と廉政公署が同社の香港主要営業拠点を訪れ、捜索令状を執行し、一部の書類を押収したと発表した。従業員（取締役会メンバーではない）が廉政公署に拘留された。会社は直ちに、関係する従業員のすべての業務、執行権限を停止し、別途通知があるまで継続している。