İzinsiz kripto borsalarında işlem yapanlara 30 milyon VND'ye kadar para cezası önerildi.

Kripto varlıkların ticareti ve hizmet sunumu ile ilgili ihlaller, taslak İdari Para Cezaları Hakkında Yönetmelik’e göre kurumlar için 200 milyon VND’ye, bireyler için ise 100 milyon VND’ye kadar cezaya tabi olabilir. Bu yönetmelik, Hazine Bakanlığı ve Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu tarafından kamuoyunun görüşüne sunulmaktadır.

Yurt içi yatırımcılar için, henüz lisanslanmamış platformlarda dijital varlık ticareti yapmak 10–30 milyon VND arasında cezalandırılacaktır. Bu adım, 05 sayılı Karar’ın devamı niteliğindedir. Bu karara göre, Vietnamlı yatırımcıların yurt dışındaki borsalardaki kripto varlıklarını, ilk lisans tarihinden itibaren 6 ay içinde Hazine Bakanlığı tarafından onaylanan kurumlara aktarmaları gerekmektedir. Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu’na göre, bu süreçte KYC kurallarına, kimlik doğrulamaya ve yatırımcının kendi adına açılmış banka hesabı kullanmasına ilişkin tüm düzenlemelere uyulması gerekmektedir.

Kurumlar için azami ceza 200 milyon VND

Taslak Yönetmelik, kripto varlıkların halka arzı, ihracı, piyasa organizasyonu ve ilgili hizmetlerin sunumu sırasında yapılan ihlaller için kurumlar adına azami 200 milyon VND, bireyler adına ise 100 milyon VND para cezası öngörmektedir.

Bireylerin kurumlarla aynı şekilde hareket etmesi halinde, ceza tutarı yarısı kadar olacaktır.

Düzenleme kapsamındaki ihlaller şunlardır:

• Kripto varlıkların halka arzı ve ihracı ile ilgili düzenlemelerin ihlali
• Kripto varlık piyasası organizasyonuna ilişkin düzenlemelerin ihlali
• Kripto varlık hizmeti sunan kuruluşların yükümlülüklerinin ihlali
• Yabancı yatırımcıların para transferi ile ilgili düzenlemelerin ihlali
• Kripto varlık alanında kara para aklama ve terörizmin finansmanının önlenmesine ilişkin ihlaller

Para cezasına ek olarak, kurumlara aşağıdaki yaptırımlar uygulanabilir:

• Kripto varlık ticaret hizmeti sunma lisansının geçici olarak geri alınması
• Halka arz, ihraç veya hizmet sunumunun geçici olarak durdurulması
• Yanlış bilgilerin iptali veya düzeltilmesinin zorunlu tutulması
• Eksiksiz ve doğru bilgi sağlama zorunluluğu
• Yasadışı kazançların devlete iadesi zorunluluğu
• İhlal eden sistemlerin kaldırılması veya etkisizleştirilmesi

Yabancı yatırımcıya yönelik detaylı para cezaları

Taslak ayrıca, yabancı yatırımcıların para transferi ve özel hesap kullanımına ilişkin ihlaller için cezaları da belirtmektedir:

• 30–50 milyon VND: Kripto varlık işlemlerinde Vietnam’da yanlış şekilde ödeme hesabı açılması ve kullanılması
• 70–100 milyon VND: Yasal bankaya yanlış belge, veri veya bilgi sunulması
• 70–100 milyon VND: Yetkili bankanın, 05 sayılı Karar’da belirtilen sorumlulukları yerine getirmemesi

Yaptırım yetkisi

Taslak Yönetmelik, kripto varlık alanında idari yaptırım uygulamaya yetkili unvanları da açıkça belirlemektedir:

• Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu Başkanı
• Devlet Menkul Kıymetler Başmüfettişi
• Bölgesel Merkez Bankası Başmüfettişi
• Maliye Dairesi Müdürü
• İl düzeyi Halk Komitesi Başkanı
• Emniyet teşkilatının ilgili unvanları

Örneğin, taslağa göre, Maliye Dairesi Müdürü veya Devlet Menkul Kıymetler Başmüfettişi şu yetkilere sahip olacaktır:

• Uyarı cezası verme
• Kurumlar için azami 160 milyon VND, bireyler için azami 80 milyon VND para cezası uygulama
• Kripto varlık ticaret hizmeti sunma lisansını 1 ila 6 ay arasında askıya alma
• Halka arz, ihraç veya hizmet sunumunu 1 ila 12 ay arasında askıya alma

05 sayılı Karar’a göre, yurt içi kripto varlık piyasası üç kurum tarafından denetlenecektir:

• Hazine Bakanlığı: Hizmet sunumu ve ticaret faaliyetlerinin denetimi
• Merkez Bankası: Para akışları ve ödeme araçlarının denetimi
• Kamu Güvenliği Bakanlığı: Dolandırıcılık ve yüksek teknolojili suçların önlenmesi

05 sayılı Karar’da, yetkisiz borsalarda işlem yapan yatırımcıların cezai işlemle karşılaşabileceğine de vurgu yapılmıştı. Bu yeni düzenlemede ise bu konuya açıkça değinilmemiştir. Para cezası ve ceza hukuku yaptırımlarının birlikte uygulanıp uygulanmayacağı veya cezai yaptırımların kaldırılıp kaldırılmadığı henüz bilinmiyor. Konuyla ilgili resmi mercilerden gelecek yeni bilgileri bekleyelim.

Thạch Sanh