世界の金融規制当局は国際的な協力を強化し、国境を越えた詐欺行為に対処しています。

最近、世界的に有名な金融規制機関が、ますます複雑化する国際金融詐欺問題に対処するための専門的な国境を越えた作業部会を設立することを発表しました。この措置は、「パンプとダンプ」のような市場操作行為に対する規制の強化を目指しており、投資家の利益を害する他の不法行為にも対抗することを目的としています。

この機関が発表した公式声明によると、今回の国境を越えた作業グループの設立は、詐欺防止活動の効果を高め、法執行機関の取り締まりを強化するためである。作業グループは、国内の投資者の権益を損なう可能性のある国境を越えた違法行為に重点を置き、関連する法執行機関の調査を支援する。

クロスボーダー・タスクフォース:外国企業の違反にスポットライトを当てる

新たに設立されたクロスボーダーチームが、外国企業が地元の証券規制に違反している行為、特に「パンプとダンプ」などの市場操作手法を優先的に調査すると報じられています。この手法は通常、投資チーム（時にはトークン発行者）が虚偽または誤解を招く情報を流布し、買い急ぎの熱潮を作り出すことによって資産価格を引き上げることを含みます。価格がピークに達すると、これらのチームは保有資産をダンプし、価格が急落し、一般投資家が損失を被ることになります。

注意すべきは、ここ数ヶ月、商品先物取引の規制機関を含む複数の規制当局が、この種の詐欺行為について投資家に警告を発していることです。特に暗号通貨市場の参加者に対してです。規制当局は、個人投資家にこの種の詐欺に警戒するよう促すだけでなく、これらの詐欺行為を識別する方法についても詳しく説明しています。

投資家が新興金融プロジェクトに参加する際には慎重であり、適切なデューデリジェンスを行うよう規制当局が繰り返し呼びかけているにもかかわらず、作業部会は規則に違反する行為を厳しく追及することを明言しています。また、規制当局は、疑わしい企業が自国の資本市場に入るのを助ける仲介機関、たとえば監査人や引受人などに対しても厳しく監視を行うことになります。

仕事の重点：外国企業による特別なリスク

この機関によると、作業グループは、特に政府の支配が強い地域など、特定の国からの企業が存在する可能性のある証券法違反を重点的に調査する予定です。これらの地域の企業は、投資家に特有のリスクをもたらすことがよくあります。

この機関の主席は、この新しい取り組みについて次のように述べました："私たちは世界中の企業が私たちの資本市場に参加することを歓迎しますが、国際的な境界を利用して規制を回避し、投資家の利益を損なう行為は決して容認しません。企業、中介機関、審査機関、投機家を問わずです。新たに設立された特別作業部隊は、私たちの調査資源を統合し、利用可能なすべての手段を駆使して国際的な詐欺行為に対抗します。"

主席はまた、機関内部の各部門が協力してこの課題に取り組むよう求めていると強調しました。"私は、企業の財務、監査、経済リスク分析、取引市場、国際問題などの部門のスタッフに対し、投資家の利益をよりよく保護するための措置を考慮し、提案するよう指示しました。新しい情報開示ガイドラインや必要なルールの調整を策定することを含めて、"と彼は付け加えました。

法執行機関の責任者は、作業グループの使命と期待について意見を述べました。彼女は次のように述べています："クロスボーダー作業グループは、法執行機関のリソースと専門知識を最大限に活用し、国際市場の操作や詐欺行為を取り締まります。この重要な作業に参加できることを光栄に思います。証券規制を実施し、自国の投資家の利益を保護します。"