元トレーダーがSECの論争中の追跡システムに捕まった4700万ドルの事件で刑務所に入る

オレゴン州の退職者が1年の懲役刑を言い渡されました。彼の罪は、Nuveen LLCのトレーダーと共に秘密の市場情報を利用して利益を得たことです。彼らの計画は$47 百万を得ました。

アラン・ウィリアムズ（79歳）は、マンハッタンのアメリカ合衆国地区裁判所のポール・ガーデペ判事の前に立っていた。彼はかつてサンフランシスコのサトロ＆カンパニーで取引のボスを務めていた。昨年、彼はヌービーンで取引をしていたローレンス・ビリメクからインサイダー情報を受け取ったことを認めた。この情報は、彼が完璧なタイミングで株式取引を行うのに役立った。

裁判官はウィリアムズが検察官にビリメックを捕まえる手助けをしたことを認めた。しかし、違法取引の規模の大きさから、刑務所に入ることは避けられなかった。

ビリメク（54歳）は2023年に有罪を認めた。5月に70か月の刑を受けた。彼は5年間、ヌービーンの計画をウィリアムズに漏らしていた。かなり良い仕組みだ。ウィリアムズは、会社の大きな動きが市場価格を変える前に取引できた。

調査者はウィリアムズが1,697件の intraday 株取引を行ったことを発見しました。彼らは、1日最大5000億件の取引を追跡する巨大なデータベースである Consolidated Audit Trail (CAT) を使用してこれを確認しました。

SECはウィリアムズが5年間で驚異の97パーセントの「勝率」を持っていたと指摘しました。それが偶然に起こる確率は？1兆分の1未満です。法律関係者は、これらのパターンを見つけるにはCATのようなものが必要だと言っています。

ウォールストリートはSECのトラッキングツールに不満

シタデル・セキュリティーズLLCとアメリカ証券協会は2023年にSECを提訴しました。彼らの不満は、規制当局がデータベースに対する議会の承認を持っていなかったということです。

共和党は、CATが投資家の個人情報や政治的傾向を露呈する可能性について懸念しています。トランプの復帰はこの議論を加熱させています。

ポール・アトキンズは、先週SECの議長に就任した際、確認の中でCATのコストが「膨れ上がった」と不満を漏らし、その範囲が「少し逸れてしまった」と述べました。彼は全体を新たに見直しています。

金融業界はアトキンスが指揮を執る前からロビー活動を開始していました。SECはすでにCATデータから直接の個人識別情報を削除しました。2月には、証券業界グループがシステムの将来が不透明な中で、手数料の徴収を停止するよう求めました。

CATは他の悪い行為者を捕まえました

Nuveenのケースだけではありません。SECはCATが最近の他の2件のバストを引き起こしたと主張しています。昨年11月、連邦準備制度の検査官が彼が監督していた企業に関する秘密情報を基に取引をした罪を認めました。

1ヶ月後、フロリダのデイトレーダーが薄く取引される株を操作するために何千もの偽の「スプーフ」注文を使用したことについての告発を解決しました。

月曜日の公聴会で、パーキンソン病の進行と闘っているウィリアムズは、「裁判所、私の家族、そしてヌービーンの従業員とクライアントに謝罪します」と述べました。続けて、「恥ずかしく思い、申し訳なく思っている」とも語りました。

連邦ガイドラインでは、57か月から71か月の禁固刑が示唆されていました。最大の可能な刑罰は75年ですが、これはホワイトカラーの事件では稀です。二人はバーナーフォンを使って目立たないようにしていました。2022年の8月のある朝、彼らはNuveenが大規模なポジションを手放す直前に、Match Groupの株をショートして5万5千ドル以上を得ました。

ウィリアムズは、自分を「非常に素晴らしく、寛大な人間」と表現して、刑務所を避けるよう懇願しました。しかし、裁判官はそれを信じませんでした。彼は、不正行為の「露骨な性質」とすべての違法取引を指摘しました。

月曜日に提出された没収命令は、ウィリアムズがチャールズ・シュワブおよびJPモルガンの口座から$35 百万ドル以上を放棄することに合意したことを示しています。さらに、オレゴン州ウェストリンにある彼の6ベッドルーム、6バスルームの家も含まれています。