Proposition d'une amende pouvant aller jusqu'à 30 millions de dongs pour toute personne effectuant des transactions sur une plateforme crypto non autorisée.

Les comportements en infraction liés à la transaction et à la fourniture de services d’actifs numériques peuvent entraîner une amende allant jusqu’à 200 millions de dongs pour les organisations et 100 millions de dongs pour les particuliers, selon le projet de Décret sur les sanctions administratives dans le domaine des actifs numériques actuellement soumis à consultation par le Ministère des Finances et la Commission d’État des valeurs mobilières.

Pour les investisseurs nationaux, effectuer des transactions d’actifs numériques sur des plateformes non autorisées sera sanctionné d’une amende de 10 à 30 millions de dongs. Il s’agit d’une étape supplémentaire après la Résolution 05, qui exige que les investisseurs vietnamiens rapatrient les actifs numériques détenus sur des plateformes étrangères pour les négocier auprès d’organisations agréées par le Ministère des Finances dans un délai de 6 mois à compter de la première autorisation. Selon la Commission d’État des valeurs mobilières, cette démarche doit se conformer pleinement aux exigences relatives au KYC, à la vérification d’identité et à l’utilisation de comptes bancaires au nom du titulaire.

Amende maximale de 200 millions de dongs pour les organisations

Le projet de Décret précise que le montant maximal de l’amende est de 200 millions de dongs pour les organisations et de 100 millions de dongs pour les particuliers, applicable aux infractions dans les activités d’offre, d’émission, d’organisation de marché de transaction et de fourniture de services liés aux actifs numériques.

Si une personne physique commet une infraction similaire à celle d’une organisation, l’amende sera réduite de moitié.

Les infractions concernées comprennent :

• Violation des règles relatives à l’offre et à l’émission d’actifs numériques
• Violation des règles relatives à l’organisation du marché de transaction
• Violation des obligations des organisations fournissant des services d’actifs numériques
• Violation des règles relatives au transfert de fonds des investisseurs étrangers
• Violation des règles de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme dans le domaine des actifs numériques

En plus de l’amende, l’organisation contrevenante pourra se voir appliquer d’autres mesures :

• Retrait temporaire de l’autorisation de fournir des services de transaction d’actifs numériques
• Suspension de l’activité d’offre, d’émission ou de fourniture de services de transaction
• Obligation de supprimer ou de corriger les informations erronées
• Obligation de fournir des informations complètes et exactes
• Obligation de restituer les bénéfices illicites
• Obligation de supprimer ou de désactiver le système en infraction

Détail des sanctions pour les investisseurs étrangers

Le projet précise également les sanctions applicables aux actes liés au transfert de fonds et à l’utilisation de comptes dédiés par les investisseurs étrangers :

• 30–50 millions de dongs : pour l’ouverture et l’utilisation d’un compte de paiement non conforme à la réglementation lors de transactions d’actifs numériques au Vietnam
• 70–100 millions de dongs : pour la fourniture de dossiers, de données ou d’informations inexactes à une banque agréée
• 70–100 millions de dongs : pour une banque agréée qui ne respecte pas correctement les responsabilités stipulées dans la Résolution 05

Autorités compétentes pour les sanctions

Le projet de Décret identifie clairement les postes ayant autorité pour sanctionner les infractions administratives dans le secteur des actifs numériques, notamment :

• Président de la Commission d’État des valeurs mobilières (UBCKNN)
• Chef de l’Inspection des valeurs mobilières d’État
• Chef de l’Inspection de la Banque d’État régionale
• Directeur du Service des finances
• Président du Comité populaire provincial
• Les postes compétents des forces de police

Par exemple, selon le projet, le Directeur du Service des finances ou le Chef de l’Inspection des valeurs mobilières d’État ont le pouvoir de :

• Adresser un avertissement
• Infliger une amende maximale de 160 millions de dongs pour une organisation et de 80 millions de dongs pour une personne physique
• Retirer l’autorisation de fournir des services de transaction d’actifs numériques pour une durée de 1 à 6 mois
• Suspendre l’activité d’offre, d’émission ou de fourniture de services de transaction pour une durée de 1 à 12 mois

Selon la Résolution 05, le marché domestique des actifs numériques sera supervisé par trois organismes :

• Ministère des Finances : gestion des activités de fourniture de services et de transactions
• Banque d’État : gestion des flux financiers et des moyens de paiement
• Ministère de la Sécurité publique : lutte contre la fraude et la criminalité technologique

Dans la Résolution 05, il est indiqué que les investisseurs pourraient être poursuivis pénalement s’ils effectuent des transactions sur des plateformes non autorisées. Cette fois, cela n’est pas précisé, il n’est donc pas clair si les sanctions pécuniaires et pénales sont cumulatives ou si les poursuites pénales ont été abandonnées ; attendons plus d’informations des autorités compétentes.

Thạch Sanh