Se propone una multa de hasta 30 millones de dong para quienes realicen transacciones en plataformas de criptomonedas no autorizadas.

Las conductas infractoras relacionadas con la negociación y la prestación de servicios de activos digitales pueden conllevar sanciones de hasta 200 millones de dong para las organizaciones y 100 millones de dong para las personas físicas, según el proyecto de Decreto sobre sanciones administrativas en el ámbito de los activos digitales que actualmente está siendo sometido a consulta por el Ministerio de Finanzas y la Comisión Estatal de Valores de Vietnam.

Para los inversores nacionales, las operaciones con activos digitales en plataformas no autorizadas serán sancionadas con multas de entre 10 y 30 millones de dong. Este es el siguiente paso tras la Resolución 05, que exige a los inversores vietnamitas transferir sus activos digitales desde plataformas extranjeras para negociarlas en entidades aprobadas por el Ministerio de Finanzas en un plazo de 6 meses desde la primera concesión de licencia. Según la Comisión Estatal de Valores, este proceso debe cumplir estrictamente las normativas sobre KYC, verificación de información y uso de cuentas bancarias a nombre propio.

Multa máxima de 200 millones de dong para organizaciones

El proyecto de Decreto establece claramente que la multa económica más alta es de 200 millones de dong para organizaciones y 100 millones de dong para personas físicas, aplicable a las infracciones en la oferta, emisión, organización del mercado de negociación y prestación de servicios relacionados con activos digitales.

Si una persona física comete la misma infracción que una organización, la sanción será la mitad.

Las conductas sancionables incluyen:

• Infracción de la normativa sobre oferta y emisión de activos digitales
• Infracción de la normativa sobre organización del mercado de negociación
• Infracción de las obligaciones de las entidades proveedoras de servicios de activos digitales
• Infracción de la normativa sobre transferencias de fondos de inversores extranjeros
• Infracción de la normativa sobre prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en el ámbito de los activos digitales

Además de la multa económica, la organización infractora puede estar sujeta a otras medidas:

• Retirada temporal de la licencia para prestar servicios de negociación de activos digitales
• Suspensión de la actividad de oferta, emisión o prestación de servicios de negociación
• Obligatoriedad de anular o rectificar información incorrecta
• Obligatoriedad de proporcionar información completa y precisa
• Devolución de beneficios ilícitos
• Eliminación o desactivación de sistemas que infrinjan las normativas

Multas detalladas para inversores extranjeros

El proyecto también especifica las sanciones para conductas relacionadas con transferencias de fondos y uso de cuentas especiales por parte de inversores extranjeros:

• 30–50 millones de dong: por abrir y utilizar cuentas de pago contraviniendo la normativa al negociar activos digitales en Vietnam
• 70–100 millones de dong: por proporcionar documentos, datos o información inexacta al banco autorizado
• 70–100 millones de dong: para bancos autorizados que no cumplan correctamente las obligaciones estipuladas en la Resolución 05

Autoridad sancionadora

El proyecto de Decreto también define claramente los cargos con autoridad para imponer sanciones administrativas en el ámbito de los activos digitales, incluyendo:

• Presidente de la Comisión Estatal de Valores de Vietnam (UBCKNN)
• Inspector Jefe de la Comisión Estatal de Valores
• Inspector Jefe del Banco Estatal de la región
• Director del Departamento de Finanzas
• Presidente del Comité Popular provincial
• Cargos de las fuerzas policiales

Por ejemplo, según el proyecto, el Director del Departamento de Finanzas o el Inspector Jefe de la Comisión Estatal de Valores tienen la facultad de:

• Imponer advertencias
• Imponer multas de hasta 160 millones de dong para organizaciones y 80 millones de dong para personas físicas
• Retirar la licencia para prestar servicios de negociación de activos digitales de 1 a 6 meses
• Suspender la actividad de oferta, emisión o prestación de servicios de negociación de 1 a 12 meses

Según la Resolución 05, el mercado nacional de activos digitales será gestionado por tres organismos:

• Ministerio de Finanzas: gestión de la prestación de servicios y de la negociación
• Banco Estatal: gestión de los flujos de dinero y los medios de pago
• Ministerio de Seguridad Pública: prevención del fraude y de los delitos tecnológicos

En la Resolución 05, se menciona que los inversores pueden ser procesados penalmente si negocian en plataformas no autorizadas. En esta ocasión no se especifica este asunto, por lo que no se sabe si las sanciones administrativas y penales se aplicarán conjuntamente o si el procesamiento penal ha sido eliminado; habrá que esperar a más información por parte de las autoridades competentes.

Thạch Sanh