證券交易委員會啓動特別小組，針對威脅美國投資者的外國拉高出貨 схемы

證券交易委員會正在啓動一個積極的新工作組，針對那些通過誘高和砸盤操縱計劃在美國市場上利用的外國公司。

跨境誘高和砸盤方案促使證券交易委員會採取執法行動

美國證券交易委員會(SEC)於9月5日宣布成立跨境工作組，以加強執法部在發現和追查威脅美國投資者的國際欺詐行爲方面的努力。這一舉措反映了對進入美國資本市場的外資公司的監管審查日益嚴格，以及支持這些公司的中介機構。

證券交易委員會在公告中列出了工作組的優先事項：

跨境工作組將最初專注於調查與外國公司相關的潛在美國聯邦證券法違規行爲，包括潛在的市場操縱，例如‘誘高-砸盤’和‘拉高-砸盤’方案。

“證券交易委員會還將把執法重點放在守門人上，特別是審計師和承銷商，這些人幫助這些公司進入美國資本市場，”SEC補充道。“此外，它將審查與來自外國司法管轄區的公司相關的潛在證券法違規行爲，例如中國，那裏的政府控制和其他因素對投資者構成獨特的風險。” 誘高和砸盤是一種欺詐方案，人們通過炒作人爲地提升資產價格，然後迅速售出他們的股份以獲利，導致價格崩潰。 ramp and dump類似，但操縱者使用受控的大量交易，而不僅僅是虛假新聞來推動價格漲，然後再出售。

證券交易委員會主席保羅·S·阿特金斯強調了開放與執法之間的平衡，表示：“我們歡迎來自世界各地尋求進入美國資本市場的公司。但我們不會容忍不良行爲者——無論是公司、中介、守門人還是剝削性交易者——試圖利用國際邊界來妨礙和規避美國投資者保護。”

除了特別工作組外，Atkins 還負責其他部門，包括公司財務、審查、經濟與風險分析以及交易與市場，此外還有國際事務辦公室，考慮進一步的保護措施，例如新的披露指導和潛在的規則變更。執法部主任 Margaret A. Ryan 強調了該倡議的目標，表示：

跨境工作組將利用執法部的資源和專業知識來打擊國際市場操縱和欺詐。我們很高興能參與這一關鍵工作，以執行聯邦證券法並保護美國投資者。

盡管證券交易委員會將這一舉措視爲防範跨國不當行爲的保障，但市場參與者指出，適當監管的外國發行人也提供了多樣化、創新和籌集資本的機會，這些機會對美國投資者有利。