A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong multa a Saxo Financial em 4 milhões de dólares, por distribuir produtos de ativos virtuais a clientes de retalho de forma não autorizada

Notícia da Mars Finance: De acordo com a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC), a SFC condenou a Saxo Bank (Hong Kong) Limited (Saxo Bank) e impôs uma multa de 4 milhões de yuans. A razão foi que a Saxo Bank cometeu falhas na distribuição de fundos de ativos virtuais não aprovados pela SFC e produtos relacionados a ativos virtuais (coletivamente denominados produtos de ativos virtuais) através da sua plataforma de negociação online. Durante o período de 1 de novembro de 2018 a 25 de novembro de 2022 (período relevante), a Saxo Bank permitiu que clientes retalhistas comprassem e vendessem certos produtos de ativos virtuais na plataforma online. De acordo com dois comunicados da SFC a intermediários vigentes em momentos-chave, estes produtos deveriam ser vendidos apenas a investidores profissionais. A investigação da SFC descobriu que durante o período relevante, a Saxo Bank executou 1.446 transações na plataforma online para 6 investidores profissionais individuais e 130 clientes retalhistas, envolvendo 32 produtos de ativos virtuais. Todos os produtos em questão eram produtos complexos, incluindo 21 produtos derivados cotados em bolsa (produtos derivados de ativos virtuais cotados em bolsa). Antes de executar estas transações, a Saxo Bank não avaliou se os clientes possuíam conhecimento para investir em produtos de ativos virtuais, não forneceu informações suficientes aos clientes e não emitiu declarações de aviso especiais relativamente a ativos virtuais, não cumprindo assim os critérios estabelecidos nos dois comunicados da SFC.