SEC enfrenta críticas por la pérdida de registros cruciales de cumplimiento de Cripto

La Comisión Nacional del Mercado de Valores de los Estados Unidos (SEC) ha sido objeto de escrutinio tras un informe reciente que reveló una serie de errores "evitables" por parte del departamento de TI de la agencia. Estos errores resultaron en la pérdida de registros importantes relacionados con las acciones de cumplimiento en criptomonedas durante la gestión del ex presidente Gary Gensler.

Un error tecnológico borra las comunicaciones de Gensler

Un informe final de la SEC's Office of Inspector General (OIG) ha arrojado luz sobre las acciones de la Office of Information Technology (OIT) que llevaron a la desaparición de los mensajes de texto de Gensler que abarcan desde 2022 hasta 2023.

El informe, fechado el 3 de septiembre, indica que la OIT implementó una "política automatizada y poco comprendida" en agosto de 2023. Esta política provocó "una eliminación completa del dispositivo móvil emitido por el gobierno de Gensler."

Parece que el dispositivo oficial de Gensler fue identificado incorrectamente como inactivo y no había sido respaldado durante casi 12 meses. La OIT "ejecutó apresuradamente un restablecimiento de fábrica," lo que eliminó los mensajes de texto almacenados en el dispositivo y sus registros del sistema operativo para el período comprendido entre el 18 de octubre de 2022 y el 6 de septiembre de 2023.

La situación se exacerbó por "acciones adicionales de la OIT, deficiencias y oportunidades perdidas, incluida la falta de sistemas de respaldo y procedimientos que no tuvieron en cuenta los requisitos de retención de registros para funcionarios de alto rango como Gensler," según se explica en el informe.

El organismo regulador supuestamente hizo esfuerzos para recuperar o reconstruir los mensajes eliminados, pero no pudo "recuperar o determinar el alcance completo", incluidos algunos registros federales. La revisión descubrió que aproximadamente el 38% de las conversaciones de texto recuperadas estaban relacionadas con la misión y se referían a asuntos que involucraban directamente al personal senior de la SEC y/o a los Comisionados en ese momento, clasificándolos como registros oficiales.

Entre las comunicaciones recuperadas, la SEC recuperó una conversación de mayo de 2023 que involucraba a Gensler, su personal y el Director de la División de Ejecución sobre el momento de las acciones de la SEC contra ciertas plataformas de comercio de criptomonedas y sus fundadores.

Líderes de la industria cripto reaccionan al error de la antigua gestión de la SEC

El jueves, figuras prominentes de la industria de las criptomonedas comentaron sobre el "error" cometido por el liderazgo anterior de la SEC y sus posibles ramificaciones. Nate Geraci, presidente y director de The ETF Store, comentó: "Considera todos los eventos significativos en el espacio cripto durante este período. Esencialmente, desde el colapso de FTX hasta la demanda del ETF de bitcoin al contado de Grayscale. Plantea preguntas."

Muchos observadores señalaron que el marco temporal de los textos eliminados coincide con parte de las acciones de ejecución de la SEC contra múltiples intercambios de criptomonedas, la publicación del Boletín de Contabilidad del Personal de la SEC No. 121 (SAB 121), y las políticas anti-cripto de otros organismos reguladores.

En una serie de publicaciones en X, el Director Legal de Coinbase, Paul Grewal, criticó a la antigua dirección por su aparente hipocresía, afirmando: "Después de todas las lecciones sobre la preservación de datos. Todas las reprimendas. Todo el autojusticismo."

El CLO afirmó que "esto no es un simple momento de 'oops'. Esto fue una destrucción de evidencia relevante para los procedimientos legales en curso." El informe de la OIG señaló que la pérdida de los mensajes de texto del antiguo presidente podría afectar la capacidad de la SEC para responder a ciertas solicitudes de la Ley de Libertad de Información (FOIA).

Es importante señalar que Coinbase presentó una solicitud FOIA en marzo solicitando información sobre los gastos de la agencia reguladora en acciones de ejecución relacionadas con criptomonedas. El intercambio de criptomonedas solicitó documentación de apoyo utilizada en la creación de los informes anuales de presupuesto y rendimiento actuales y pasados.

Además, preguntaron sobre el número de empleados y contratistas externos involucrados en estas investigaciones y acciones de cumplimiento, así como detalles sobre la "Unidad de Activos Cripto y Ciber" de la Comisión Nacional del Mercado de Valores dentro de la División de Cumplimiento.

"Todos merecemos algo mejor, particularmente de 'líderes' que se sienten con derecho a criticar a otros y hacer acusaciones tan libremente," concluyó Grewal.